尊龙凯时药业股份有限公司

合规管理体系建设和贯标认证服务项目

招标公告

一、项目概况

（一）项目名称：合规管理体系建设和贯标认证服务项目

（二）招标范围：

本次招标范围为尊龙凯时药业股份有限公司合规管理体系建设服务，包括：

1.尊龙凯时药业股份有限公司总部的合规管理体系建设工作，并已获得权威机构GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》和 ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》标准认证通过为目标，辅导公司并完成认证。

2.尊龙凯时药业股份有限公司下属全资、控股一级子公司及实际控制企业的合规管理体系建设服务（具体项目由各公司、企业自行与中标单位签署合同，且本标报价不包含此范围）。

（三）服务内容：

模块一：尊龙凯时药业股份有限公司合规管理体系建设

1.在对现有合规体系进行评估基础上，编制项目总体规划结合当前合规管理最新政策要求和最新先进实践，对尊龙凯时合规管理体系进行评估。结合尊龙凯时实际，围绕合规管理运行机制、重点领域合规指南、合规管理配套清单、合规管理体系贯标和常规合规管理辅导，并编制项目总体规划。

2.健全合规管理组织体系。围绕“权责清晰、务实高效、融合兼容、能建尽建”原则，完善公司合规管理组织体系。结合公司现有的领导机构与业务部门、职能部门、监督部门，梳理重点合规岗位职责，建立合规管理组织体系，确定合规治理与合规领导机构的职责、分工，设立起合规管理运行的“三道防线”。

3.建立合规管理制度体系。结合公司特性和行业特征，制定完善《合规管理办法》，健全公司合规管理专门、专项制度，构建合规管理的制度体系。同时，结合公司现有制度建设情况，围绕合规体系建设，推进公司内部控制制度的立改废工作，协助完善公司各项内部控制制度，尤其要将《反不正当竞争法》、《海外反腐败法案》、国有企业管控及问责机制等纳入其中。

4.建立健全合规管理运行机制。识别合规义务，评估合规风险，梳理各专项义务和风险清单、管控清单，完成“三张清单”的制定和落实工作。

5.重点领域合规管理。结合光大集团、公司业务及合规管理需求，编制重点领域合规管理指南。合规指南需立足公司本部职能及子公司管控需求，结合国企特点，尽可能与公司业务流程和规章制度适用相结合，作为业务和职能部门操作指引。

6.开展面向公司的合规宣贯活动（咨询服务期间至少每年开展一次），协助策划宣贯形式与流程，结合公司实际情况，起草讲稿与宣贯材料等。接受公司关于项目相关问题的咨询，为公司提供专业意见和建议，按照公司要求参加项目相关会议讨论。以及其他与项目相关的合规管理服务和合规管理保障工作。

模块二：尊龙凯时药业股份有限公司合规管理体系贯标认证

1.结合公司实际，以合规管理体系建设国内和国际标准要求进行对标，并以获得权威机构GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》和ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》标准认证通过为目标，辅导公司完成认证。（向认证机构支付的认证费用包含在本标报价内，认证服务合同由中标人与认证机构另行签订）

2.组织部门与员工的合规评价，开展员工培训，组织管理评审及内部审核。

3.负责向合规管理体系认证机构提供协调事宜并支付认证费用至认证机构。

4.对接认证机构，沟通审核计划安排，整理认证资料，提交认证申请。辅助认证机构审核工作，及时处理认证过程中的问题情况，确保认证顺利。

模块三：尊龙凯时药业股份有限公司下属子公司合规管理体系建设服务

1.为加强公司整体合规建设和风险抵御能力，须对公司下属全资、控股一级子公司及实际控制的企业提出合规管理要求。在对子公司进行调研后，形成子公司合规管理方案。

2.若公司下属全资、控股一级子公司及实际控制的企业需要合规管理体系建设、合规管理专项领域提升项目的，参照尊龙凯时药业股份有限公司本部合规管理体系建设成果提供合规咨询服务。（服务合同签订由各单位与中标人另行签订，合同金额标准可参照本项目中标金额，一事一议）

模块四：尊龙凯时药业股份公司合规管理深化完善

1.根据公司贯标认证过程中提出的合规管理建议，继续深化完善尊龙凯时药业股份有限公司的合规管理组织建设、制度体系、运行机制、合规文化、违规追责机制体系。

2.常规合规管理辅导（子公司管控、合规信息化、示范点建设、合规文化等）。

3.合规管理信息化建设方案。

4.合规、内控、风控一体化建设服务。

5.合规管理有效性评价。

模块五：尊龙凯时药业股份有限公司合规管理与内部控制管理融合完善

1.对公司现有内控管理有效性进行梳理和评价。

2.根据公司内部控制管理梳理评价结果，结合外部合规监管规定和公司制度规定的管理要求，修订公司内部控制管理制度和管理文件，完善内部控制管理体系。

3.梳理、修订并完善公司现有授权决策相关制度及文件，根据合规管理和内部控制体系要求，健全公司授权决策管理机制。

（四）服务期限：

服务期限自合同签订之日起一年内完成。其中，模块一中“5.重点领域合规管理指南”应于2024年12月31日前完成。

（五）投标限价：

投标报价不得超过100万元。

（六）项目编号：

jst20240901

（七）实施地点：

北京市内，招标单位指定地点。

二、供应商报名

（一）资质要求：

1.具有独立承担民事责任的能力；

2.具有履行合同所必须的设备和专业技术能力；

3.有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

4.参加此招标活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；

5.报名企业应在提供本服务方面具有专业技术、人员配备等相应资格和能力；

6.符合法律、法规规定的其他条件。

（二）业绩要求：

报名企业需提供自2021年8月1日至今的合规管理体系建设咨询服务有效业绩（合同内容能体现“合规管理体系建设”，需提供合同复印件，至少包含合同首页、符合要求的内容页、签字页）。

（三）项目负责人及成员资格要求：

项目负责人及项目成员需具有合规管理体系建设及贯标体系认证相关经验；熟悉相关法律法规、国有企业尤其是中央企业相关监管规则，能全程参与本项目具体工作。

三、报名提交资料

1.企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或合并新证）；

2.法定代表人授权书及被授权人身份证复印件。

以上材料需加盖公章后PDF版发送至招标联系人邮箱。

报名截止时间：  2024 年 9 月 14 日17:00 

四、供应商审查、发送邀请文件、评审

1.招标人对报名供应商进行资质审查，不少于三家的入围单位，并将结果反馈给报名人。

2.招标人将正式招标文件发送至入围单位，招标文件将约定项目要求、征集评审会议的时间、地点等内容。

3.招标人根据评审会议的结果确定最终合作供应服务商。

五、招标人信息

招标单位：尊龙凯时药业股份有限公司

办公地址：北京市海淀区昆明湖南路11号1号楼

邮政编码：100195

联 系 人：宗雪丽